• <code id="sk6o0"><sup id="sk6o0"></sup></code>
  • <menu id="sk6o0"><label id="sk6o0"></label></menu>
  • 中国行业研究网行业资讯
    • 资讯
    • 报告
    当前位置:中研网 > 资讯 > 行业经济

    交易所给券商发股票交易监控要点 紧盯6类账户

    • 2019年3月21日 FanTianQing来源:新浪网 1488 99
    • 繁体

    交易所给券商发股票交易监控要点。

    交易所给券商发股票交易监控要点。

    据澎湃新闻报道,伴随着A股活跃度的提升,监管部门对于股票交易行为的监测监控要求进一步明晰。记者从券商处获悉,3月初,接到上海证券交易所和深圳证券交易所联合发出的通知,向各会员单位发布《会员客户股票交易行为监测监控参考要点(试行)》文件。

    通知称,为进一步优化交易监管,提高交易监管透明度,维护市场秩序,防范市场操纵等违法违规行为,制定《参考要点》。《参考要点》覆盖当前市场中较为典型的4类异常情形,分别为:虚假申报、拉抬打压、维持涨跌幅限制价格、?#26376;蜃月?#21644;互为对手方交易。

    根据通知,券商应根据《参考要点?#32602;?#32467;合自身客户管理情况,在交易监测监控系统中合理设置申报金额、成交金额、交易占比、撤销申报占比、股价偏离幅度等指标阈值,实现实时监测监控、重点监控、分级报警、分类处理等功能。

    对于《参考要点》中的监测监控情形,券商应当根据客户历史交易行为,结合市场整体走势、股票基本面、上市公司重大信息等进行定量与定性分析。经判断,确认客户交易行为存在异常的,应当按照两所会员管理规则及相关业务规则规定,履行客户交易行为管理职责,对于情节严重或涉嫌违法违规的异常交易行为,应当及时报告交易所。

    通知也提醒券商,应当尊重客户交易自由,对客户交易行为的管理应当审慎合规。

    上述4种异常情形如何定义?券商应当关注哪些指标的异动?《参考要点》详细做出了规定。

    第一,虚假申报:是?#35206;?#20197;成交为目的,通过大量申报并撤销等行为,引诱、诱导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。

    《参考要点》从开盘开盘集合竞价阶段和连续竞价阶段,同时存在哪些情形,需要予以关注。

    比如,在开盘集合竞价阶段,存在?#28304;?#24133;偏离前收盘价的价格申报买入或者卖出,累计申报数量或者金额较大,累计申报数?#31354;?#24066;场同方向申报总量的比例较高,累计撤销申报数?#31354;?#32047;计申报数量的50%以上等情形的,要予以关注。

    第二,拉抬打压股价:是指大笔申报、连续申报、密集申报或者明显偏离股票最新成交价的价格申报成交,期间股票交易价格眀显上涨(下跌)的异常交易行为。

    比如,在收盘集合竞价阶段,同时存在成交数量或者金额较大;成交数?#31354;计?#38388;市场成交总量的比例较高;上证50指数的成分股涨(跌)幅2%以上,或者其他股票涨(跌)幅3%以上等情形的,要予以关注:

    第三,维持涨(跌)幅限制价格:是指通过大笔申报、连续申报、密集申报,维持股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态的异常交易行为。

    比如,在连续竞价阶段同时存在股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态;单笔以涨(跌)幅限制价格申报后,在该价格剩余?#34892;?#30003;报数量或者金额巨大,且占市场该价格剩余?#34892;?#30003;报总量的比例较高,满足情形(2)的状态?#20013;?#26102;间10分钟以上等情形的,要予以关注。

    第四,?#26376;蜃月?#21644;互为对手方交易:是指在自己实际控制的账户之间或者关联账户之间大量进行股票交易,影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。

    比如,在竞价交易阶段同时存在在自己实际控制的账户之间频繁、大量交易;成交数?#31354;?#32929;票全天累计成交总量的10%以上等情形的,要予以关注。

    除了上述四种违法违规行为,《参考要点》还列举了六条券商应当重点监控的情形。

    一是,交易行为在一定时间内多次触及监测指标的;

    二是,被两所列入重点监控账户名单,?#20197;?#27425;触及监测指标的;

    三是,因严重异常交易行为受到过交易所纪律处分的;

    四是,因内幕交易、市场操纵等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁的;

    五是,虽未触及监测指标,但存在明显规避意图,且没有正当理由的;

    六是,会员认为需重点监控的其他情形。

    需要指出的是,这份《参考要点》的签发日期是3月1日。有?#30340;?#20154;士称,这?#35206;?#19978;特别新的政策,无需过度解读。

    金融行业竞争形势严峻,如何合理布局才能立于不败?

    专家免费咨询答疑

    ?#30001;?#38405;读

    细分市场研究 可行性研究 商业计划书 专项市场调研 兼并重组研究 IPO上市咨询 产业园区规划 十三五规划

    中研网 中研网 发现资讯的价值 研究院 研究院 掌握产业最新情报        中研网是中国领先的综合经济门户,聚焦产业、科技、创新等研究领域,致力于为中高端人士提供最具权威性的产业资讯。每天对全球产业经济新闻进行及时追踪报道,并对热点行业专题探讨及深入评析。以独到的专业视角,全力打造中国权威的经济研究、决策支?#21046;?#21488;! 广告、内容合作请点这里寻求合作

    推荐阅读

    轻工业市场:2月全国建材家居市场?#38395;?#26149;

    受地产压力和农历春节工作天数减少影响,1-2月家具零售总额增速回落7.80个百分点,建材家居卖场销售额同比下降2.61%。1...

    三大社交电商竞争格局及发展趋势分析

    三大社交电商竞争格局及发展趋势新一轮社交电商混?#20132;?#23558;因此出现,社交电商赛道日渐?#23548;罚?#20294;各路巨头频繁的动作也?#22836;?..

    曾被寄予厚望的浙商基金面临生存困境

    强大的股东背景,外加大?#34892;?#39118;坐镇加持,浙商基金曾经被寄予厚望,?#21040;?#26399;待着这家小公募基金公司实现逆袭的一天,但令...

    废旧手机里面含有多少种贵金属?手机消费情况

    目前,我国废旧手机回收利用的途径?#24418;?#24418;?#19978;低场?#31283;定、完善的模式,处于自发发展阶段,废旧手机的回收处理难是行业的...

    国?#20197;?#27425;发文推广?#29366;计?#36710; 实现车用燃料多元化

    日前,国家八部委联合下发《关于在部分地区开展?#29366;计?#36710;应用的指导意见?#32602;?#25552;到加快推动?#29366;计?#36710;应用,实现车用燃料多...

    中国冷?#27425;?#27969;市场的前景怎么样?快递公司布局冷?#27425;?#27969;情况

    近年来,中国冷?#27425;?#27969;市场发生了质的变化,原因是对食材的新?#39135;?#24230;要求越来越高,?#38498;新?#40092;生、每日优鲜、永辉超市的超...

    ?#23653;不?/span>

    ?#26223;?#26435;及免责声明】凡注明"转载来源"的作?#32602;?#22343;转载自其它媒体,转载目的在于传递更多的信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。中研网倡导尊重与保护知识产权,如发现本站文章存在内容、版权或其它问题,烦请联系。 联系方式:[email protected]、0755-23619058,我们将及时沟通与处理。

    中研普华集团联系方式广告服务版权声明诚聘英才企业客户意见反馈报告索引网站地图 Copyright ? 1998-2020 ChinaIRN.COM All Rights Reserved.    版权所有 中国行业研究网(简称“中研网”)    粤ICP备18008601号

    研究报告

    中研网微信订阅号微信扫一扫

    快乐10分开奖结果
  • <code id="sk6o0"><sup id="sk6o0"></sup></code>
  • <menu id="sk6o0"><label id="sk6o0"></label></menu>
  • <code id="sk6o0"><sup id="sk6o0"></sup></code>
  • <menu id="sk6o0"><label id="sk6o0"></label></menu>
  • 双色球走势图带连线图 新彩网 湖北11选5胆拖计算器 49号码永久的公式规律 福利彩票投注站也没有人员工资 体彩p3技术讲座 广西快乐十分包选 足彩任选9场奖金多少 陕西11选5连号遗漏 中国3d福彩中心 澳门博彩nba 20190920辽宁快乐12 体育彩票新11选5玩法 福建31选7开奖结果查询结果 2019七乐彩走势图表